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中欧纯债债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第3

来源:互联网 作者:0479财经 人气: 发布时间:2019-12-07
摘要:中欧纯债债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第3号)

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中欧纯债债券型证券投资基金(LOF)

更新招募说明书摘要

(2019 年第 3 号)

基金管理人:中欧基金管理有限公司

基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司

二〇一九年十二月

重要提示

本基金经 2013 年 1 月 6 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监

会”)下发的《关于核准中欧纯债分级债券型证券投资基金募集的批复》(证监许

可[2013]12 号文)核准,进行募集。本基金基金合同于 2013 年 1 月 31 日正式

生效,根据基金合同的有关规定,中欧纯债分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)合同生效后 3 年基金分级运作期届满,无需召开基金份额持有人大会,即可按照基金合同的约定转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“中欧纯债债券型证券投资基金(LOF)”。根据基金合同的约定,本基金的基金

转换日为 2016 年 2 月 1 日,本基金已完成基金转换并已于 2016 年 2 月 3 日公告

基金份额转换结果。

根据相关法律法规的规定及本基金基金合同的约定,基金管理人经与基金托

管人协商一致并报中国证监会备案,决定自 2016 年 4 月 6 日起对本基金增加 E

类份额并相应修改基金合同。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。

本基金是债券型证券投资基金,属于具有中低风险收益特征的基金品种,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。本基金的投资组合比例为:债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。

本基金分级运作期届满,本基金的两级基金份额将按约定的收益的分配规则进行净值计算,并以各自的份额净值为基准转换为中欧纯债债券型证券投资基金(LOF)的份额,并办理基金的申购、赎回业务。

本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。

投资有风险,投资者在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本次更新主要涉及本基金基金经理变更,并已对相应内容做出了更新,有关

财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。

目 录

第一部分 基金管理人...... 5

第二部分 基金托管人...... 10

第三部分 相关服务机构 ...... 12

第四部分 基金的名称...... 29

第五部分 基金的类型...... 29

第六部分 基金的投资目标...... 29

第七部分 基金的投资范围...... 29

第八部分 基金的投资策略...... 30

第九部分 基金的业绩比较基准 ...... 32

第十部分 基金的风险收益特征 ...... 33

第十一部分 基金的投资组合报告...... 33

第十二部分 基金的业绩 ...... 37

第十三部分 基金费用与税收 ...... 41

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ...... 41

第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况

1、名称:中欧基金管理有限公司

2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号五层

3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大

厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层

4、法定代表人:窦玉明

5、组织形式:有限责任公司

6、设立日期:2006 年 7 月 19 日

7、批准设立机关:中国证监会

8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号

9、存续期间:持续经营

10、电话:021-68609600

11、传真:021-33830351

12、联系人:袁维

13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)

14、注册资本:22000 万元人民币

15、股权结构:

出资额

序号 股东名称 出资比例

(人民币万元)

1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000%

2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000%

3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000%

4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 4,400 20.0000%

5 窦玉明 1,100 5.00000%

6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000%

7 周玉雄 328.35 1.4925%

8 卢纯青 163.8340 0.7447%

9 于洁 163.8340 0.7447%

10 赵国英 163.8340 0.7447%

11 方伊 117.0180 0.5319%

12 关子阳 117.0180 0.5319%

13 卞玺云 92.4660 0.4203%

14 魏博 87.7580 0.3989%

15 郑苏丹 87.7580 0.3989%

16 曲径 87.7580 0.3989%

17 黎忆海 64.3720 0.2926%

合计 22,000 100%

二、主要人员情况

1.基金管理人董事会成员

窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中

责任编辑:0479财经
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