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汇添富中债1-3年农发债A : 汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年1月9日更新)

来源:互联网 作者:0479财经 人气: 发布时间:2020-01-10
摘要:汇添富中债1-3年农发债A : 汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年1月9日更新)

汇添富中债1-3年农发债A : 汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年1月9日更新)

时间:2020年01月09日 08:50:50 中财网

原标题:汇添富中债1-3年农发债A : 汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年1月9日更新)







汇添富中债
1
-
3
年农发行债券指数证券投资基金


更新招募说明书
摘要



2020

1

9
日更新)









基金管理人:
汇添富基金管理股份有限公司



基金托管人:
上海浦东发展银行股份有限公司











重要提示




本基金经中国证券监督管理委员会2019年3月26日证监许可【2019】501号文
注册募集。本基金基金合同于2019年6月19日正式生效。


基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。


投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应
的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合
同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本
基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券
特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。



本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构
和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不
同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”

与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。


本基金属于债券型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金、混合型基
金,高于货币市场基金。本基金属于中债-1-3 年农发行债券指数基金,是债券
基金中投资风险较低的品种。本基金采用优化抽样复制策略,跟踪中债-1-3 年
农发行债券指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征
相似。


投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资者自行负责。


基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。法
律法规或监管机构另有规定的,从其规定。


本招募说明书更新主要涉及调整基金经理事项,并已在招募说明书中对相关
表述进行了修订。







、基金管理人


一、基金管理人简况


名称:汇添富基金管理股份有限公司


住所:上海市黄浦区北京东路
666

H
区(东座)
6

H686



办公地址:上海市富城路
99
号震旦国际大楼
20




法定代表人:李文


成立时间:
2005

2

3



批准设立机关:中国证监会


批准设立文号:证监基金字
[2005]5



注册资本:人民币
132,724,224



联系人:李鹏


联系电话:(
021

28932888


股东名称及其出资比例:


股东名称

股权比例

东方证券股份有限公司

35.412%

上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)

24.656%

上海上报资产管理有限公司

19.966%

东航金控有限责任公司

19.966%

合计

100%



二、主要人员情况


1
、董事会成员


李文先生,
2015

4

16
日担任董事长。国籍:中国,厦门大学会计学博
士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽
核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,
中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公
司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金财
务管理
总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。



林福杰先生,
2018

3

21
日担任董事。国籍:中国,上海交通大学工商
管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限
责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东航集团财务有限责任
公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东航金控有限责任公司党
委书记、副总经理。



程峰先生,
2016

11

20
日担任董事。国籍:中国,上海交通大学工商
管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公司董事长,上



海文化产权交易所股份有限
公司董事长,上海瑞力投资基金管理有限公司董事
长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进出口
(
集团
)
有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上海市对外经
济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有限公司办公
室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上海国际集团
金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书
记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长,上海
国有资产经营有限公司党委书记、董事长。



张晖先
生,
2015

4

16
日担任董事,总经理。国籍:中国,上海财经大
学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管理
有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司
高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投
资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十
一届发行审核委员会委员。



林志军先生,
2015

4

16
日担任独立董事。国籍:中国香港,厦门大学
经济学博士,加拿大
Saskatchewan
大学工商管理理学硕士。现任澳门
科技大学
副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计,
五大国际会计师事务所
Touche Ross International(
现为德勤
)
加拿大多伦多
分所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副
教授,伊利诺大学
(University of Illinois)
国际会计教育与研究中心访问学者,
美国斯坦福大学
(Stanford University)
经济系访问学者,加拿大
Lethbridge

学管理学院会计学讲师、副教授
(tenured)
,香港大学商学院访问教授
,香港浸
会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。



杨燕青女士,
2011

12

19
日担任独立董事,国籍:中国,复旦大学经
济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,国家金融与
发展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日报》创始编委之一,
第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人,《波士堂》等
栏目资深评论员。

2002
-
2003
年期间受邀成为约翰
-
霍普金斯大学访问学者。



2
、监事会成员



任瑞良先生,
2004

10

20
日担任监事,
2015

6

30
日担任监事会主
席。国籍
:中国,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集
团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财
务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理
等。



王如富先生,
2015

9

8
日担任监事。国籍:中国,硕士研究生,注册
会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银
万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发
展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略
资深研究员、董事会办公室资
深主管、主任助理、副主任。



毛海东先生,
2015

6

30
日担任监事,国籍:中国,国际金融学硕士。

现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期
货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。



王静女士,
2008

2

23
日担任职工监事,国籍:中国,中加商学院工商
管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国
东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。



林旋女士,
2008

2

23
日担任职工监事,国籍:中国,华东政法学院法
学硕士。现任汇添富基金管理股份有
限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管
理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。



陈杰先生,
2013

8

8
日担任职工监事,国籍:中国,北京大学理学博
士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管
理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。



3
、高管人员


李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)


张晖先生,
2015

6

25
日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介
绍)


雷继明先生,
2012

3

7
日担任副总经理。国籍:中国,工商管理硕士。

历任中国民族国际
信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公
司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。

2011

12
月加盟汇添富基金管理



股份有限公司,现任公司副总经理。



娄焱女士,
2013

1

7
日担任副总经理。国籍:中国,金融经济学硕士。

曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有
限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上
海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等
管理工作。

2011

4
月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经
理。



袁建军先生,
2015

8

5
日担任副总经理。国籍:中国,金融学硕士。

历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公
司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于
2014
年至
2015
年期间担任中国
证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。

2005

4
月加入
汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投
资决策委员会主席。



李骁先生,
2017

3

3
日担任副总经理。国籍:中国,武汉大学金融学
硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处长
,厦门建
行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管理部副总经
理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信息技术管理
部资深专员(副总经理级)。

2016

9
月加入汇添富基金管理股份有限公司,现
任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。



李鹏先生,
2015

6

25
日担任督察长。国籍:中国,上海财经大学经济
学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,
汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。

2015

3
月加入汇添富基金管理
股份有限公司,现任汇添富
基金管理股份有限公司督察长。



4
、基金经理



1
)现任基金经理


杨靖先生,国籍:中国。学历:南京大学硕士,
9
年证券从业经验。曾任华
夏基金机构债券投资部投资经理、研究员。

2016

7
月加入汇添富基金管理股
份有限公司,历任固定收益部专户投资经理。

2019

2

22
日至今任添富
AAA
级信用纯债的基金经理,
2019

8

28
日至今任汇添富长添利定期开放债券、
添富鑫汇定开债券的基金经理

20
20

1

6
日至今任汇添富中债
1
-
3
年农发



债的基金经理




何旻先生,国籍:中国。学历:英国伦敦政治经济学院金融经济学硕士,
22

证券从业经验。曾任国泰基金管理有限公司行业研究员、综合研究小组负责人、
基金经理助理,固定收益部负责人;金元比联基金管理有限公司基金经理。

2004

10

28
日至
2006

11

11
日担任国泰金龙债券基金的基金经理,
2005

10

27
日至
2006

11

11
日担任国泰金象保本基金的基金经理,
2006

4

28
日至
2006

11

11
日担任国泰金鹿保本基金的基金经理。

2007

8

15
日至
2010

12

29
日担任金元比联宝石动力双利债券基金的基金经理,
2008

9

3
日至
2009

3

10
日担任金元比联成长
动力混合基金的基金经理,
2009

3

29
日至
2010

12

29
日担任金元比联丰利债券基金的基金经理。

2011

1
月加入汇添富资产管理(香港)有限公司,
2012

2

17
日至今任汇添富
人民币债券基金的基金经理。

2012

8
月加入汇添富基金管理股份有限公司,
2013

11

22
日至今任汇添富安心中国债券基金的基金经理,
2014

1

21
日至
2019

8

28
日任汇添富
6
月红定期开放债券基金(原汇添富信用债债券
基金)的基金经理,
2016

3

11
日至
2019

8

28
日任汇添富盈鑫混合(原
汇添富盈鑫保本混合)
基金的基金经理,
2017

4

20
日至今任汇添富美元债
债券(
QDII
)基金的基金经理,
2017

7

24
日至
2019

8

28
日任添富添
福吉祥混合基金的基金经理,
2017

9

6
日至
2019

8

28
日任添富盈润
混合基金的基金经理
,2017

9

29
日至
2019

8

28
日任汇添富弘安混合
基金的基金经理,
2018

7

5
日至今任添富
3
年封闭配售混合(
LOF
)基金的
基金经理,
2019

4

15
日至今任添富中债
1
-
3
年国开债基金的基金经理,
2019

6

19
日至今任
汇添富中债
1
-
3
年农发债
的基金经理。



5、投资决策委员会

主席:张晖先生(总经理)

副主席:袁建军先生(副总经理)

成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(总经理助理,权益投资总监)、
陆文磊(总经理助理,固定收益投资总监)

6
、上述人员之间不存在近亲属关系。









、基金托管人


本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:


名称:
上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址:上海市中山东一路
12



办公地址:上海市中山东一路
12



法定代表人:高国富


成立时间:
1992

10

19



经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主
要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;
发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇
存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的
承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外
币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸
银行业务;证券投资
基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银
行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。



组织形式:
股份有限公司


注册资本:
293.52
亿元人民币


存续期间:
持续经营


基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字
[2003]105



联系人:胡波


联系电话:(
021

61618888


上海浦东发展银行自
2003
年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发
展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。



上海
浦东发展银行总行于
2003
年设立基金托管部,
2005
年更名为资产托管
部,
2013
年更名为资产托管与养老金业务部,
2016
年进行组织架构优化调整,
并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业
务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。




目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项
托管产品,
形成完备的产品体系,可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求











、相关服务机构




一、
基金份额销售机构


1
、直销机构



1
)汇添富基金管理股份有限公司直销中心


住所:上海市黄浦区北京东路
666

H
区(东座)
6

H686



办公地址:上海市浦东新区樱花路
868
号建工大唐国际广场
A

7



法定代表人:李文


电话:(
021

28932893


传真:(
021

50199035
或(
021

50199036


联系人:陈卓膺


客户服务电话:
400
-
888
-
9918
(免长途话费)


邮箱:
guitai
@htffund.com


网址:




2
)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(
trade.99fund.com



2
、其他销售机构


本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金
管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并
在基金管理人网站公示。



二、登记机构


名称:汇添富基金管理股份有限公司


住所:上海市黄浦区北京东路
666

H
区(东座)
6

H686



办公地址:上海市浦东新区樱花路
868
号建工大唐国际广场
A

7




法定代表人:李



电话:(
021

28932888


传真:(
021

28932876


联系人:韩从慧


三、出具法律意见书的律师事务所


名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



办公地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



负责人:俞卫锋


电话:(
021

31358666


传真:(
021

31358600


经办律师:黎明、陈颖华


联系人:陈颖华


四、审计基金财产的会计师事务所


名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:北京市东城区东长安街
1
号东方广场安永大楼
17



办公地址:北京
市东城区东长安街
1
号东方广场安永大楼
17



邮政编码:
100738


执行事务合伙人:毛鞍宁


电话:
010
-
58153000


传真:
010
-
85188298


业务联系人:徐艳


经办会计师:徐艳、许培菁





四、基金的名称





本基金名
称:汇添富中债
1
-
3
年农发行债券指数证券投资基金






五、基金的类型





本基金为
债券型证券投资基金






六、基金的投资目标





本基金进行被动式指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪
误差的最小化。



七、基金的投资方向





本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。



为更好地实现基金的投资目标,本基金还可以投资于具有良好流动性的金融
工具,包括国内依法发行上市的政策性金融债、债券回购以及银行存款。本基金
不投资于除政策性金融债以外的债券资产。本基金亦不参与股票和权证的投资。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。



基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%
;其中投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金
资产的
80%
;本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不
低于基金资产净值的
5%
,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。





八、基金的投资策略




1、优化抽样复制策略

本基金为指数基金,采用优化抽样复制法。


通过对标的指数中各成份债券的历史数据和流动性分析,选取流动性较好的
债券构建组合,对标的指数的久期等指标进行跟踪,达到复制标的指数、降低交
易成本的目的。


在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值
不超过0.2% ,年化跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原
因,导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措


施,避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。


2、替代性策略

当由于市场流动性不足或因法规规定等其他原因,导致标的指数成份债券和
备选成份债券无法满足投资需求时,基金管理人可以在成份债券和备选成份债券
外寻找其他债券构建替代组合,对指数进行跟踪复制。


替代组合的构建将以债券流动性为约束条件,按照与被替代债券久期相近、
信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则,控制替代组合与被
替代债券的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。





九、
业绩比较基准


本基金的业绩比较基准为“中债
-
1
-
3
年农发行债券
指数收益率
*95%+
银行活
期存款利率(税后)
*5%
”。



如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或上述标的指
数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致上述指数不宜继
续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,基金
管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的
原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其
中,若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理
人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会
,并报中国证监会备案且在指定媒
介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限
于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基
金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。






十、
风险收益特征





本基金属于债券型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金、混合型基
金,高于货币市场基金。本基金属于中债
-
1
-
3
年农发行债券指数基金,是债券
基金中投资风险较低的品种。



本基金采用优化抽样复制策略,跟踪中债
-
1
-
3
年农发行债券指数,其风险



收益特征与标的指数
所表征的市场组合的风险收益特征相似。






十三、
基金的费用与税收


一、基金费用的种类


1
、基金管理人的管理费;


2
、基金托管人的托管费;


3
、指数许可使用费;


4
、销售服务费;


5
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;


6
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费

诉讼费

仲裁费;


7
、基金份额持有人大会费用;


8
、基金的证券交易费用;


9
、基金的银行汇划费用;


10

基金相关账户开户费用和维护费用;


11
、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。



二、基金费用计提方
法、计提标准和支付方式


1
、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.15%
年费率计提。管理费的计算
方法如下:


H

E×0.15%÷
当年天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,经基金托管人复核后于次月首日起
2
个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等或不可
抗力致使无法按时支付的,顺延至
法定节假日、休息日结束之日起
2
个工作日内
或不可抗力情形消除之
日起
2
个工作日内
支付。



2
、基金托管人的托管费



本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.05%
的年费率计提。托管费的计
算方法如下:


H

E×0.05%÷
当年天数


H
为每日应计提的基金托管费


E
为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于首日起
2
个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等或不可抗力致使无法按时支
付的,顺延至
法定节假日、休息日结束之日起
2
个工作日内或不可抗力情形消除
之日起
2
个工作日内

付。



3
、指数许可使用费


本基金作为指数基金,需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可
使用协议的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。指数许可
使
用费
费率
水平根据基金资产
季度
平均净值分档设置




基金资产季度平均净值


季度
费率


年度费率


10
亿人民币以下


(不包括
10
亿人民币整)


1 bp
(1)


4
bp


10
亿
-
20
亿人民币之间


(包括
10
亿人民币整和
20
亿人民币整)


0.75 bp


3
bp


超过
20
亿人民币


(不包括
20
亿人民币整)


0.625 bp


2.5
bp







1

1bp=
基本点数
=1/10,000=0.01%


指数许可使用费按前一日的基金资产净值与基金资产季度平均净值所适用
的年度费率计提。指数许可使用费每日计算,逐日累计。



计算方法如下:


H=E
×基金资产季度平均净值所适用的年度费率
/
当年天数


H
为每日应计提的指数许可使用费


E
为前一日的基金资产净值



指数许可使用费的计费时间从基金成立日的后一日开始计算;基金成立的首
个季度费用按照基金成立日所在季度剩余自然日计提。



指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次,由基金管理人向
基金托管人
发送
划付
指令
,经基金托管人
复核

于每年
1
月,
4
月,
7
月,
10
月的前十个工
作日内从
基金资产中一次性
向中债金融估值中心有限公司支付上一季度的指数
许可使用费。



若中债金融估值中心有限公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支
付方式另有约定的,从其最新约定。



4
、基金销售服务费


本基金
A
类基金份额不收取销售服务费,
C
类基金份额的销售服务费年费
率为
0.
1
0%




本基金
C
类基金份额的销售服务费按前一日
C
类基金份额的基金资产净
值的
0.
1
0%
年费率计提。



计算方法如下:


H

E
×
0.
1
0%
÷当年天数


H

C
类基金份额每日应计提的销售服务费


E

C
类基金份额前一日基金资产净值


基金销售服务费每日计提,
逐日累计至每月月末,
按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起
2
个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。

若遇法定节假日、公休日等或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至法定节假日、
休息日结束之日起
2
个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2
个工作日内
支付




上述

一、基金费用的种类


中第
5

11
项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际
支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



三、不列入基金费用的项目


下列费用不列入基金费用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;


2
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;



3
、《基金合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。



四、基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。

基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。






十四、对招募说明书更新部分的说明





一、

重要提示


部分:


增加了
“风险
收益特征”与“销售适当性风险评价”的区别说明、基金合同
生效日及
本次招募说明书
主要
更新
内容
的相关信息








、基金管理人


部分:


更新
了基金管理人的
相关信息









基金托管人


部分:


更新了
基金托管人
的相关信息









相关服务机构


部分:


更新了相关服务机构的相关信息









基金托管人


部分:


更新了
基金托管人
的相关信息









基金的募集


部分:


更新了
基金的募集
情况





、“七

基金合同的生效
”部分:


增加了基金合同生效日




八、
“八

基金份额的申购与赎回
”部分:


增加了基金开放申购、赎回和转换业务的日期。









汇添富基金管理股份有限公司



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20

1

9







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